Отличительные черты

Программный комплекс "ДепоМир" отвечает всем требованиям современного законодательства и одновременно обладает рядом уникальных свойств, выделяющих его из всех программных разработок, имеющихся на рынке.

Программа в разных комплектациях предоставляет возможность работы в качестве депозитария (в том числе кредитных организаций), регистратора, в том числе регистратора паевого фонда, инвестиционной компании, и имеет функции настройки режима работы и смены используемой терминологии. Выполнение функций и подготовка документов в каждом режиме работы полностью соответствует требованиям, предъявляемым к данному виду деятельности.

Для кредитных организаций данная функциональная особенность системы ДепоМир обеспечивает возможность однократного приобретения программного обеспечения одновременно и для ведения своего реестра акционеров, и для полного учета депозитарных операций.

Примеры в данном тексте, иллюстрирующие некоторые функции программного обеспечения встречающимися на практике случаями, используют, в зависимости от ситуации, терминологию депозитария или регистратора.


Развернутый учет операций


1. Полная журнализация операций

Все выполненные в системе ДепоМир операции фиксируются в "истории" системы – в журнале операций. Для каждой операции фиксируются дата и время ее регистрации и исполнения, входящий документ, на основании которого исполнена операция, пользователь программы (оператор), который ее исполнил, а также все реквизиты, составляющие собственно операцию. Хочется особо подчеркнуть, что это относится не только к операциям по переводу ценных бумаг, но также и к другим видам операций – например, к открытию и изменению реквизитов счетов, эмитентов, других зарегистрированных лиц, выдаче выписок, оформлению сертификатов, заполнению справочников и т.п..

Полный набор реквизитов каждой операции можно легко найти, а также просмотреть и распечатать. При этом операция отображается именно в том виде, в котором она хранится в данных программы. На основании хранящихся операций создаются все выписки, реестры, списки счетов и прочие выходные формы, причем каждое состояние данных во всех документах получается не на основании каких-либо отдельно хранящихся "журналов остатков", в которых невозможно учесть внесение изменений, а именно на основании существующих операций. Такой подход к ведению истории системы позволяет избежать разногласий в информации, часто возникающих в случае организации работы на базе "журналов остатков". Кроме того, такое построение истории позволяет обнаруживать изменения данных, внесенные в обход программы, поскольку ДепоМир отобразит все изменения при просмотре "поврежденной" операции.

Пример. Женщина, имеющая счет с принадлежащими ей ценными бумагами, меняет фамилию, а также паспорт и адрес прописки в связи в заключением брака. В таком случае по ее заявлению выполняется операция изменения реквизитов счета, в которой указываются новые реквизиты владельца счета и основание операции (свидетельство о браке). После этого, с даты выполнения операции в системе начинают действовать новые реквизиты владельца счета; однако старые реквизиты счета также будут храниться в системе, и даже могут показываться и использоваться. Например, если по данному счету до изменения реквизитов владельца была выдана доверенность другому лицу на осуществление каких-либо действий, то, несмотря на то, что все реквизиты лица, указанные в доверенности, уже изменились, в системе ДепоМир можно для такого доверенного лица однозначно выполнить идентификацию владельца бумаг, выполнив поиск счета по старым реквизитам владельца.


2. Выполнение операций прошедшей датой; удаление операций

Исполнение операций прошедшей датой или их удаление требуется в практической работе для исправления ошибок персонала, или с целью минимизации потерь для владельца ценных бумаг.

Удаление операций в системе ДепоМир допускается только после полной автоматической проверки, что это не будет противоречить всем операциям, исполненным позже. Исполнение операций прошедшей датой допускается в системе ДепоМир только после полной автоматической проверки того, что новая операция не будет противоречить операциям, исполненным позже; после чего она займет указанное ей место в журнале и также будет влиять на возможность исполнения прошедшей датой других операций.

Проверки, выполняемые при выполнении прошедшей датой или удалении операций, учитывают множество условий, например: наличие необходимого количества свободных бумаг или бумаг определенного типа обременения на все последующие даты, непротиворечие дат открытия счетов дате исполнения операций, непротиворечие дат регистрации элементов справочных списков дате исполнения операции и т.п. Все это гарантирует, что выполнение операции прошедшей датой или ее удаление не нарушит последующего баланса бумаг ни по одному из существующих счетов.

Функции исполнения операций прошедшей датой могут противоречить требованиям к программному обеспечению ведения реестра, однако требования законодательства к обеспечению достоверного учета прав владельцев ценных бумаг накладывают на профессиональных участников рынка ценных бумаг обязанности иметь возможность исправлять свои ошибки. Тщательность проработки предоставляемых системой ДепоМир функций изменения истории операций гарантирует невозможность совершения новых ошибок при исправлении старых. Учитывая серьезность внесения или удаления операций в историю системы учета прав владельцев ЦБ, доступ к исполнению таких операций в системе ДепоМир регулируется отдельной настройкой права пользователя.

Пример. Сотрудником организации - профессионального участника рынка была ошибочно проведена дважды одна и та же операция купли-продажи акций; при этом, уведомление об операции было выдано однократно. Предположим, дата двойной операции – 03.04.2000. Ошибка была замечена 05.05.2000, когда на счете продавца не оказалось необходимого количества бумаг для следующей продажи. За этот промежуток времени прошло начисление дивидендов (31.04.2000); таким образом, выполнение исправляющей операции, восстанавливающей правильные состояния счетов датой обнаружения ошибки (05.05.2000) не поможет восстановить права владельца на получение причитающихся ему дивидендов. Система ДепоМир дает возможность удалить повторную сделку (это восстановит правильные состояния счета покупателя и продавца на 03.04.2000), а затем составить новый реестр по начислению дивидендов (на 31.04.2000), в котором автоматически будут учтены все необходимые изменения, и правильно начислены причитающиеся дивиденды.


3. Исчерпывающий набор выходных форм

Ведение полной журнализации операций в системе ДепоМир, в сочетании с широкими возможностями настроек и выборок информации в выходных формах по разным критериям, позволяет установить происхождение информации, хранящейся в системе. В частности, это дает возможность достоверно расшифровать любую цифру за любую дату и составить историю ее появления даже в самых запутанных случаях. Широкий набор выходных форм предоставляет удобные возможности для детализации любой итоговой цифры в отчетах более высокого уровня путем составления отчета более низкого уровня. Для целей выяснения происхождения информации в системе ДепоМир предоставляются специально разработанные отчетные формы, не встречающиеся в аналогичном программном обеспечении, например, оборотные ведомости по счетам и по выбранным ЦБ, исторические выписки и другие подобные документы.

Таким образом, исчерпывающий набор выходных форм предоставляет возможность расшифровывать более общие документы более частными, вплоть до содержания единичных операций.

Пример. В процессе развода жена владельца ценных бумаг получила судебное решение о блокировании принадлежащих ее мужу ценных бумаг до решения порядка раздела имущества. На основании такого решения все имевшиеся на счете бумаги были заблокированы путем перевода на открытый для этой цели субсчет (раздел). Тем временем бывший муж приобрел еще некоторый пакет ценных бумаг, который был зачислен на его счет, а затем решил продать все свои активы. Однако в свободном обращении на счете оказался только пакет ЦБ, приобретенный после решения о блокировании; поэтому при выполнении заявленной продажи, владельцу был выдан отказ в связи в недостатком общего количества ЦБ. Прояснить возмущенному владельцу ситуацию может историческая выписка, предоставляющая полную информацию о приходе и расходе ценных бумаг определенного выпуска по каждому виду обременения.


4. Статистические отчеты

В номенклатуре выходных форм системы ДепоМир отдельное место занимают статистические отчеты. Такие отчеты предоставляют действительно уникальные возможности для составления развернутой статистики работы системы со счетами, по выполненным операциям и по входящим документам.

Гибкие настройки этих отчетов позволяют получать практически любые количественные показатели, отдельно, или с промежуточными итогами. В числе таких настроек имеются возможности выбора реквизитов, условий составления отчета, установка последовательности вычисления параметров, установка порядка вычисления итогов и т.п. В каждом из отчетов предоставляется более 15 позиций подведения итогов в любом порядке. Функция сохранения конфигураций дает возможность настроить для последующего использования необходимые виды статистических отчетов.

Пример. При составлении статистического отчета по счетам можно отразить количества начисленных дивидендов по подразделениям с промежуточными итогами по типам счетов.

Пример. При составлении статистического отчета по операциям можно отразить общее количество исполненных за отчетный период операций и количество задействованных в них ценных бумаг с промежуточными итогами по датам, видам операций и, например, по оператором, их исполнившим.

Пример. Влияние порядка вычисления промежуточных итогов рассмотрим на схеме вычислений итогов по количеству счетов в статистическом отчете по счетам. Предположим, выбран итог верхнего уровня по количеству ЦБ и промежуточные итоги по подразделениям и по типам владельцев; имеется два подразделения и два типа владельцев. Итог верхнего уровня по количеству ЦБ в данном примере для упрощения выведен из рассмотрения.

Подведение промежуточных итогов сначала по подразделению, затем по типу владельца, дает такую схему вычислений:

    /Ценная бумага выпуск 1/
      по подразделению "Сотрудники" – 1000 счетов /итог количества ЦБ ........../
      из них:
        юридических лиц – 750  /итог количества ЦБ ........../
        физических лиц – 250    /итог количества ЦБ ........../
      по подразделению "Сторонние" – 1500 счетов /итог количества ЦБ ........../
      из них:
        юридических лиц – 700  /итог количества ЦБ ........../
        физических лиц – 800    /итог количества ЦБ ........../
      Всего счетов – 2500
      /итог количества ЦБ ......../
    /Ценная бумага выпуск 2/ .......................................................... аналогично выпуску 1

При подведении промежуточных итогов сначала по типам владельцев, затем по подразделениям, получим другую схему вычислений:

    /Ценная бумага выпуск 1/
      юридических лиц – 1450 счетов   /итог количества ЦБ ........../
      из них:
        по подразделению "Сотрудники" – 750  /итог количества ЦБ ........../
        по подразделению "Сторонние" – 700    /итог количества ЦБ ........../
      физических лиц – 1050 счетов   /итог количества ЦБ ........../
      из них:
        по подразделению "Сотрудники" – 250  /итог количества ЦБ ........../
        по подразделению "Сторонние" – 800    /итог количества ЦБ ........../
      Всего счетов – 2500
      /итог количества ЦБ ........../
    /Ценная бумага выпуск 2/ .......................................................... аналогично выпуску 1

При любом из вариантов подведения промежуточных итогов, итог по количеству счетов и по количеству ценных бумаг в каждом выпуске будет одинаковым.


Ввод информации


5. Персональные настройки входных форм

Система ДепоМир предоставляет возможность гибкой настройки входных форм. Это означает, что реквизиты каждого окна ввода могут настраиваться отдельно для каждого пользователя. С одной стороны, это дает возможность пользователю, имеющему право выполнения такой настройки, обеспечить себе оптимальный, в зависимости от решаемых задач, внешний вид экранных форм для тех или иных функций и операций: установить обязательные для заполнения реквизиты, исключить неиспользуемые, и настроить значения, заполняемые по умолчанию. В каждом списке можно настроить функцию, выполняемую по клавише Enter.
С другой стороны, выполнение персональной настройки входных форм администратором системы для пользователей, не имеющих права их изменения, дает возможность повысить контроль за правильностью ввода информации, поскольку это регламентирует заполнение обязательных реквизитов, обеспечивает выдачу предупреждений при незаполненных нестрого обязательных реквизитах и устанавливает неизменяемые значения умолчаний.

Пример. Если нужно запретить открытие счета при незаполненном юридическом адресе (адресе регистрации) владельца ценных бумаг, нужно установить для данного реквизита юридических и физических лиц строго обязательное заполнение. Если открытие счета физического лица допускается при незаполненном реквизите "форма выплаты дивидендов", нужно установить для данного реквизита нестрого обязательное заполнение. В этом случае открытие счета будет возможно и при незаполненном реквизите "форме выплаты дивидендов", но после дополнительного подтверждения.

Пример. Для того, чтобы предоставить рядовым сотрудникам право открытия счетов владельцев ценных бумаг только для резидентов, администратору системы нужно установить каждому из таких пользователей во входной форме регистрации юридических и физических лиц запрет указания юрисдикции (гражданства), одновременно заполнив его умолчанием "Россия". При этом, у таких сотрудников не должно быть в настройке прав доступа права изменения реквизитов входных форм. Разумеется, что для обеспечения нормальной работы, у более квалифицированных пользователей в данной организации должна быть возможность заполнения данного реквизита выбором юрисдикции (гражданства) из списка.


6. Дополнительные сервисные функции при вводе данных

В системе ДепоМир уделено большое внимание удобству и технологичности экранных форм ввода информации. Для ускорения ввода большинство входных форм организовано так, что все реквизиты размещены в пределах одного окна и расположены наиболее наглядно.

В качестве дополнительных функций при вводе наиболее частых реквизитов операций предоставляются:


7. Согласованное исполнение связанных операций

В некоторых случаях разные операции могут при исполнении объединяться по смыслу (например, перевод ЦБ с открытием счета покупателю, регистрация входящего документа к операции и т.п.) Операции, исполнение которых неотделимо друг от друга, исполняются в системе ДепоМир согласованно; такие операции исполняются или отклоняются одновременно.

Например, если при выполнении операции перехода ценных бумаг была начата операция открытия счета, то такой счет будет открыт только вместе с переводом ЦБ и только в случае выполнения этого перевода. Аналогично, операция выдачи или гашения сертификатов при выполнении операции перевода сертификатных ЦБ будет выполнена (или не выполнена) только вместе с самой операцией перевода, и только на количество бумаг, указанное в операции. При соответствующей отметке во входящем документе, его исполнение также может быть жестко увязано с исполнением операции, для которой он является основанием.


8. Многооконный режим

Работа системы ДепоМир организована в многооконном режиме, причем большинство окон являются независимыми друг от друга. Это дает каждому пользователю совершенно новые возможности по одновременному выполнению операций, а также по переходу между незаконченными действиями в процессе работы аналогично тому, как это выполняется на разных станциях в сети.

Пример. При выполнении операции открытия счета появилась необходимость внесение банка в список банков. Для этого можно, без закрытия окна с анкетой счета и без потери уже набранной там информации, открыть окно списка банков, добавить банк, и далее продолжить работу в окне открытия счета, уже имея в списке банков только что введенный банк.

Пример. Пользователю, находящемуся в процессе заполнения реквизитов сделки, принесли для проведения документы по другой сделке, которую необходимо исполнить срочно. Для этого можно, не закрывая окна первой сделки, открыть еще одно окно операции перевода ценных бумаг и провести срочную операцию. После этого можно продолжить оформление первой операции без потерь данных, которые были там заполнены.


9. Шаблоны операций переводов

В системе ДепоМир имеется возможность создания шаблонов операций переводов ценных бумаг. В таких шаблонах пользователь с соответствующими правами может ограничить круг допустимых счетов или субсчетов (разделов), установить разрешенные виды бумаг, заранее заполнить некоторые параметры операции, ее наименование и другие реквизиты. Шаблоны операций могут создаваться как для дополнительной регламентации работы рядовых сотрудников и ограничения их прав доступа, так и для ускорения выполнения некоторых типичных операций, даже временных.

Пример. Если известно, что в течение некоторого времени будет производиться скупка определенных акций некой фирмой N, то можно создать шаблон операции, где в качестве счета зачисления заполнить номер счета фирмы N, в качестве ценной бумаги указать скупаемую ЦБ. Тогда при выполнении каждой отдельной операции нужно будет заполнять только номер счета продавца, а также количество продаваемых бумаг. По завершении серии операций по скупке, шаблон этой операции можно удалить.


10. Пакетный ввод

Система ДепоМир предоставляет возможность группового ввода данных в пакетном режиме, из отдельно подготовленных текстовых файлов структурированного формата. Такие групповые операции используются при выполнении конвертации данных из других программных систем, а также для ввода данных из систем торговли ценными бумагами. Существенным качеством группового ввода является то, что весь процесс обработки входящей информации полностью выполняется самой системой, с полным контролем корректности предоставленных данных и непротиворечивости выполняемых операций. Это обеспечивает такой же высокий уровень безопасности состояния данных, как при выполнении единичных операций в режиме текущей работы в системе.

При выполнении групповых операций имеются настройки на формат разделителей, порядок следования реквизитов; настраиваются также некоторые дополнительные условия обработки данных. Для упрощения формирования текстовых файлов групповых операций имеется дополнительное программное обеспечение "Подготовка данных". Эта система предоставляет возможность автоматизировать процесс набивки, а также настройки формата текстовых файлов.


11. Ввод и хранение графической информации счета (подписи и печати)

Система ДепоМир предоставляет возможность ввода и хранения в составе реквизитов счетов изображений подписей или печатей зарегистрированных лиц.
Могут использоваться как готовые файлы различных графических форматов, так и изображения, полученные путем сканирования.

Система предоставляет не только возможность просмотра изображений наряду с другими реквизитами, но и возможность включения их в шаблоны печатных форм. Более того, при изменении изображения с регистрацией операции в журнале, в системе сохраняется и старое, и новое изображение подписи или печати.

Настройки выходных форм


12. Выходные документы на любую дату

Все выходные документы в системе ДепоМир составляются на любую дату, причем скорость подготовки документа не зависит от давности выбранной даты. Документы, которые по своей структуре должны составляться за диапазон дат, можно подготовить за любой период. Возможность составления документов на любую прошедшую дату напрямую связана с полной журнализацией операций в системе ДепоМир.

Документ, подготовленный за прошедшую дату, отражает фактическое состояние количеств ценных бумаг на счетах владельцев именно на заявленную дату. Это дает возможность пользователю не планировать заранее своевременную подготовку и хранение отдельного среза данных (например, реестра к собранию или другому подобному случаю), поскольку любой необходимый документ за любую дату всегда можно подготовить по мере необходимости, в удобное время. Кроме того, в случае неожиданного запроса о предоставлении информации по прошедшему состоянию счетов, пользователю не придется выполнять ручной пересчет текущего состояния.

Функция составления реестра на любую дату имеет дополнительную настройку выбора порядка отражения некоторых реквизитов счетов: на текущий момент времени или на дату составления реестра. Так, если за время, прошедшее с запрашиваемой даты реестра, у некоторых владельцев ЦБ сменился адрес, то в реестре, даже готовящемся за прошедшую дату, данная настройка позволит отразить действующие адреса этих лиц. Заметим, что такой подход справедлив в отношении не всех реквизитов счетов: при подготовке за прошедшую дату реестра по начислению дивидендов, категории налогоплательщиков в таком реестре должны быть указаны именно на дату начисления, а не на дату фактического составления такого документа. Все подобные варианты и нюансы требований к документам, готовящимся прошедшей датой, успешно обрабатываются в системе ДепоМир.

Пример. В процессе судебного разбирательства спора о продаже активов предприятия его управляющим, была затребована информация о составе владельцев ЦБ на дату, предшествующую дате оспариваемой сделки, и на ряд дат после того, поскольку судящимся сторонам было известно, что спорный пакет был быстро распродан более мелкими частями. Если с тех пор прошла хотя бы пара лет, невозможно представить, как регистратор или номинальный держатель справится с подобной поставленной задачей, не имея в программном обеспечении функции подготовки документов на любую прошедшую дату!


13. Настройки просмотра выходных форм

Для просмотра табличной информации в системе ДепоМир используется специальная экранная форма многофункционального списка. В числе настроек просмотра любого списка – выбор показываемых колонок, порядок их следования, упорядочение информации, поиск записей по любому набору реквизитов, создание выборок, настройка размера окна и экранного шрифта, печать всего списка, просмотр и печать единичных записей, подведение итогов и другие.

Все настройки просмотра информации, а также условия и реквизиты поиска, хранятся по каждой экранной форме и отдельно для каждого пользователя. Это дает возможность каждому пользователю работать в наиболее удобном для него внешнем представлении тех или иных форм, с учетом личных предпочтений, круга решаемых задач и таких внешних ресурсов, как размер и качество монитора.

Единый набор возможностей и функций формы просмотра данных служит быстрому изучению программы пользователями и повышению качества работы с целом. Максимальную наглядность экранных форм каждый пользователь может дополнить своими настройками цветового оформления экрана.


14. Выборки информации в выходных формах

Кроме настроек внешнего представления просматриваемой информации, в системе ДепоМир имеются настройки выходных форм, определяющие ее содержание. Например, при подготовке реестров можно выбрать информацию и настроить условия составления документа более, чем по 50 параметрам. Все такие настройки и фильтры выбора информации могут использоваться в произвольном сочетании; кроме того, в меню и списках предоставляется возможность множественного выбора значений реквизита. Все это дает практически неограниченные возможности по составлению выборок информации.

Пример. Регистратору поступил запрос от эмитента составить на первое января прошлого года реестр тех его акционеров из числа юридических лиц - нерезидентов, которые являются владельцами третьего выпуска акций, с долей в уставном капитале эмитента свыше 1%. Задав в условиях подготовки реестра требуемую дату, тип владельца (юридическое лицо), тип счета (владелец), юрисдикцию (кроме "Россия"), выбрав акции третьего выпуска и установив долю в уставном капитале от 1%, получим экранную форму выборки акционеров. Для ответа на запрос остается только выполнить ее печать.

Пример. Депозитарию потребовалось составить квартальный журнал всех операций по открытию и закрытию активных и пассивных счетов. Выбрав необходимый отчетный период, два класса операций (по активным и по пассивным счетам) и пометив только необходимые виды операций в этих классах (открытие активного счета, закрытие активного счета, открытие пассивного счета, закрытие пассивного счета), получим требуемую выборку операций, которую тут же можно напечатать.


15. Настройки уровня детализации и порядка подведения итогов

Настройки условий подведения итогов являются еще одной группой настроек формирования выходных форм. Во всех формах, где возможно наличие итоговых строк, предлагается выбрать реквизиты, по которым нужно подвести итоги, а также задать порядок вычисления вложенных итогов, если итоги подводятся по нескольким реквизитам. Настройки уровня детализации информации и порядка подведения вложенных итогов дает возможность, при одном и том же общем итоге, по-разному расшифровать его, в зависимости от порядка суммирования составляющих его параметров.

Пример. В выписке по счету, составленной с итогом по выпускам ценных бумаг, будут перечисляться имеющиеся на счете выпуски бумаг и их количества. В той же выписке, составленной с итогами по выпускам и по категориям ценных бумаг, будут перечислены выпуски бумаг, количества по каждому выпуску и итоги по каждой категории бумаг. В той же выписке, составленной с итогами по выпускам, категориям и по субсчетам (разделам), для каждого выпуска бумаг будут указаны их количества по видам обременения (т.е. по субсчетам (разделам)), итог количества по выпуску и итог количества по категории.


16. Печать

В системе ДепоМир любая информация выходных экранных форм может быть распечатана с любыми вариантами настроек печатной формы. Такое построение функции печати дает практически неограниченные возможности для подготовки отчетных документов.

Гибкие настройки печати предоставляют возможность включения или исключения любого реквизита, установки местоположения любых фрагментов данных, произвольной группировки реквизитов и их шрифтового оформления, включения в документ любого текста и многие другие возможности. Достаточно сказать, что для настройки печати таблиц предоставляется более 100 различных параметров, относящихся как к внешнему виду таблицы, так и к ее содержанию. Настройка печатных форм документов выполняется в редакторе MS WORD и полностью контролируется системой ДепоМир. В текст документа, настраиваемый привычными большинству пользователей средствами этого редактора, предоставляется возможность включать необходимые реквизиты, группы реквизитов и целые таблицы из данных программного обеспечения. Настроенный таким образом документ можно сохранить в виде шаблона для дальнейшего использования. Шаблон печати документа можно модифицировать в данном сеансе работы без запоминания изменений.

В целом возможность создания шаблонов печатных форм позволяет готовить любые выходные документы, в том числе для печати на готовых бланках, создавать дополнительные печатные формы (письма, бюллетени и т.п.) а также включать в документы различные графические объекты.

В начальных установках системы ДепоМир предоставляется более 150 различных шаблонов, в том числе все необходимые в соответствии с действующим законодательством документы и отчеты, а также документы, не являющиеся обязательными, однако часто требующиеся в практической деятельности. В случае изменений требований законодательства, требований к программному обеспечению или принятой технологии работы, пользователи имеют возможность полного изменения этих шаблонов, а также создания новых шаблонов.


17. Печать документов по списку

Большинство документов (регистрационные карточки эмитентов, ценных бумаг, счетов, текущие и исторические выписки, журналы оборотов, уведомления об операциях, отказы в исполнении, справки о дивидендах и т.п.) в системе ДепоМир можно напечатать подряд по списку объектов (счетов, эмитентов и т.п.). Также по списку можно выполнить печать любого документа, созданного пользователем (например, в случае рассылки писем акционерам). Список для выполнения печати может настраиваться пользователем.

Пример. Выполняется подготовка рассылки писем о сроках проведения собрания акционеров определенного эмитента акционерам - юридическим лицам. Для этого нужно создать шаблон такого письма или уведомления, выбрать в реестре данного эмитента акционеров – юридических лиц и выполнить печать такого шаблона по списку счетов.


18. Экспорт в формат RTF

Любая выходная форма с указанными для нее настройками печати может быть выдана в файл формата .rtf. Экспорт в формат RTF может выполняться вместе с распечаткой документа, либо вместо выполнения печати. Аналогично печати документа, выдача в файл формата RTF может выполняться как для единичного документа, так и по списку объектов. Полученный RTF файл может далее использоваться в редакторе MS Word, а также других редакторах, работающих с этим форматом.


19. Объединение настроек выходной формы в конфигурацию

Поскольку система ДепоМир предоставляет большое количество настроек выходных форм, повторение которых при каждом обращении к тому или иному документу требовало бы затрат времени, нами разработана возможность сохранения всей суммы настроек выходной формы в виде конфигурации. Таким образом, один раз настроив какой-либо часто использующийся документ, его можно сохранить в виде конфигурации для дальнейшего использования. Каждой конфигурации пользователем присваивается наименование, по которому в дальнейшем можно выполнять выбор этой конфигурации. Для большинства выходных форм можно создать и запомнить любое количество конфигураций.

В конфигурации сохраняется как полный набор параметров подготовки экранного просмотра табличной формы (включение и упорядочение реквизитов, порядок колонок, условия поиска и т.д.), так и набор выборок данных, подводимых итогов и степени их детализации, а также полный набор настроек печатной формы документа (взаиморасположение печатаемых реквизитов, форматирование, шрифты, заголовки, подписи и т.п.).

Администратор системы может заранее настроить все необходимые формы документов и отчетов как по содержанию, так и по внешнему оформлению документа; это обеспечит и общую стандартизацию выходных документов в организации, и существенное ускорение процесса подготовки отчетов операторами системы.

Пример. Для одной и той же экранной формы – реестра владельцев ценных бумаг – можно настроить и сохранить в виде разных конфигураций, например, форму подробного реестра по владельцам ЦБ с максимальной расшифровкой реквизитов, упорядоченную по номерам счетов; форму реестра по начислению дивидендов, с реквизитами начисленных сумм, упорядоченную по владельцам по алфавиту; и форму реестра с выборкой владельцев от 5% в уставном капитале эмитента, с минимальным набором реквизитов счетов, и упорядоченную по возрастанию доли в уставном капитале.


20. Экспорт в формат DBF

Информация любой табличной выходной формы (выписка, реестр, различные журналы и т.д.) может быть экспортирована в файл формата DBF. Экспорт в формат DBF может выполняться вместе с распечаткой документа, либо вместо выполнения печати. Полученный DBF файл может далее использоваться для формирования отчетов или выборок в программном обеспечении MS Excel, а также в случаях разработки дополнительного программного обеспечения.


21. Фоновая подготовка отчетов

В системе ДепоМир имеется возможность одновременной подготовки нескольких разных отчетов в фоновом режиме. Это дает возможность запускать подготовку сразу нескольких отчетов (например, реестры по нескольким эмитентам) на периоды отсутствия пользователей на месте (например, на время обеденного перерыва). Кроме того, это дает возможность выполнять текущие операции одновременно с составлением отчетных документов большого объема (разумеется, при условии, что для каждого из таких документов не установлена настройка блокирования операций на время подготовки документа).


Отдельные настройки и функции


22. Настройка уровней доступа

Предоставляемые настройки прав доступа дают возможность гибко устанавливать полномочия пользователей раздельно по всем видам операций, группам функций и возможностям получения выходной информации. Достаточно сказать, что система ДепоМир предоставляет около 150 настраиваемых позиций прав доступа пользователя к работе с информацией.

Например, отдельно настраиваются права исполнения по каждой из системных операций – архивации, разархивации, переиндексации данных и т.п., или права по работе с каждым из списков справочной информации. Администратор системы, ответственный за установку прав пользователей, может указать для каждого из них, какие операции тот может выполнять, с какими эмитентами работать, какие получать документы. Регистратор может, например, разрешить рядовым сотрудникам выполнять операции размещения и переводов ценных бумаг, но запретить выполнение залогов или операций номинальных держателей. Депозитарий может, например, запретить рядовым сотрудникам выполнение снятия ЦБ с хранения, разрешив выполнение приема на хранение.

Для упрощения процесса настройки, во-первых, имеется три "стандартных" набора прав доступа: "Администратор", "Оператор", "Аналитик". Выбрав один из них как базовый для данного пользователя, далее администратор системы может внести необходимые изменения. Во-вторых, при регистрации нового пользователя, можно копировать его права доступа с уже зарегистрированного сотрудника. Это дает возможность однократной настройки прав для каждой группы пользователей; кроме того, после копирования прав доступа также можно расширить или сократить набор предоставленных пользователю полномочий.


23. Поиск по любому набору реквизитов

Поиску информации в системе ДепоМир уделено особое внимание. Функция поиска предоставляется в каждой экранной форме – в списках ценных бумаг и их владельцев, в реестрах и журналах, списках справочной информации и т.п.

В любой экранной форме можно выполнить поиск записей по всему набору реквизитов в произвольном их сочетании, а также в режимах поиска подстроки (вхождения, начала, точного совпадения), поиска отрицания и т.п. вариантах.

Критерии выполненного поиска запоминаются автоматически и отдельно для каждого пользователя. В частности, это дает возможность выполнять повтор поиска.

В качестве результата поиска, по выбору пользователя, может предоставляться первая найденная запись, либо список всех найденных записей. В случае поиска первой подходящей записи имеется возможность повторения поиска. В случае формирования списка найденных записей, предоставляются возможности для его просмотра и печати. Кроме того, можно, отметив найденных, повторить поиск, и объединить для просмотра в один список результаты нескольких поисков.

В каждой экранной форме поиск по наиболее распространенным для данного списка реквизитам выполняется практически мгновенно; скорость поиска по остальным реквизитам зависит от объема данных. Особой возможностью поиска владельцев ценных бумаг является возможность включения в запрос поиск старых (уже измененных) реквизитов юридических и физических лиц; пример использования такой возможности приводится в пункте 1.

Пример. Необходимо найти владельца ценных бумаг, про которого, кроме фамилии и имени, точно известна только область проживания. Включив в поиск фамилию и имя в режиме точного совпадения, и адрес регистрации – в режиме поиска вхождения наименования области, нужно запросить составить список всех найденных. Если фамилия данного лица достаточно редкая, возможно, он окажется в этом списке единственным; если нет – можно выполнить последовательный просмотр в списке найденных. Если же поиск выполнялся в режиме первого найденного, нужно выполнить поиск следующего по автоматически запомненным критериям.

Пример. Необходимо составить список лиц, проживающих в г. Москве. Для этого нужно выполнить поиск вхождения "Москва" в адрес регистрации, запросив представить результат выполнения поиска в виде списка всех найденных.


Создание конфигураций поиска по любому набору реквизитов

Пользователь имеет возможность настроить шаблоны (конфигурации) поиска как набор реквизитов поиска и горячей клавиши вызова. Поиск вызывается по своим "горячим клавишам" прямо из полей ввода реквизитов в экранных формах ввода - при выполнении операций, при регистрации входящих документов, и в других окнах.
Использование конфигураций поиска позволяет, например, упростить поиск юридических и физических лиц при выполнении операций.
Например, в поставке программы настроены следующие конфигурации поиска и соответствующие горячие клавиши:
Shift+F2 - поиск физического лица по фамилии, имени, отчеству
Shift+F3 - поиск организации по наименованию
Shift+F4 - поиск лица по паспортным данным
По нажатию соответствующих горячих клавиш в поле ввода номера счета, Вы сразу оказываетесь в экранной форме поиска счета по заданному набору реквизитов.
Также конфигурации поиска работают и в самих списках просмотра информации, где позволяют сразу открыть форму ввода часто запрашиваемых сочетаний реквизитов без открытия экрана настройки поиска.


24. Возможности удаленного доступа

Система ДепоМир предоставляет несколько вариантов организации удаленного доступа к информации:


25. Скорость работы

Система ДепоМир рассчитана на работу с большими объемами данных. Все основные операции выполняются в специально проработанном оптимальном режиме, обеспечивающем скорость и устойчивость выполнения. Более того, скорость подготовки реестра по одному эмитенту не зависит от количества счетов в реестрах других эмитентов, ведущихся в той же системе. Существенно также, что скорость подготовки реестров на прошедшую дату не зависит от давности выбранного момента.

Например, система ДепоМир эксплуатируется на реестре объемом более 1 500 000 счетов, с обслуживанием сертификатных выпусков ценных бумаг; при работе в локальной сети время подготовки выписок или выполнения текущих операций на таком реестре не превышает 1 сек.


26. Надежность работы

Надежность и устойчивость работы самого программного обеспечения в системе ДепоМир дополняется особым вниманием к обеспечению сохранности и корректности данных. Требование сохранности информации заложено в структуру данных системы.

Для повышения сохранности данных имеется отдельная обработка транзакций.

При работе в локальной сети реализован специальный контроль очередности исполнения операций, и по каждому случаю несанкционированного завершения работы выполняются проверки целостности данных и завершенности обработки операций согласно очереди.

Для контроля отсутствия внешнего вмешательства в данные или случаев сбоя оборудования, разработана уникальная функция полной проверки корректности данных на полноту и непротиворечивость информации; имеется также возможность выборочных проверок для больших объемов информации.

Повышению надежности работы служит также функция создания архивов. Для обеспечения своевременного создания архивов имеется настройка напоминания о необходимости выполнения архивации.


Помощь и сопровождение


27. Помощь

В каждой поставке системы ДепоМир пользователю предоставляются следующие виды помощи: подробное руководство объемом более 250 страниц в отпечатанном виде, и встроенная система помощи, содержащая полную информацию по всем экранным формам программы.

Система помощи предоставляет подробное описание по тому режиму работы, из которого она вызвана, а также необходимые перекрестные ссылки на информацию других разделов руководства. Все это позволяет быстро найти любые необходимые сведения по системе ДепоМир.


28. Сопровождение

Сопровождение системы ДепоМир рассчитано на максимальную открытость информации о внутренней организации программы для всех пользователей. К каждой поставке предоставляется полное описание структуры организации данных. Для оперативного решения любых вопросов пользователи в рамках гарантийного и послегарантийного сопровождения могут получать консультации разработчиков.

Кроме того, в дополнение к стандартному сопровождению, бесплатно предоставляемому к каждой поставке, нами оказываются различные дополнительные услуги по сопровождению и обслуживанию программы.


29. Обновление через Internet

В течение срока гарантийного или послегарантийного обслуживания всем пользователям предоставляется возможность неограниченного получения новых реализаций программного обеспечения с нашего сайта через Internet. На основании указываемого на сайте номера текущей реализации, и в зависимости от качества имеющегося подключения к Internet, пользователь самостоятельно оценивает для себя необходимость записи обновления программы.

На главную страницу